四螺旋參與度對技術轉移及其效率的影響研究論文
0引言
技術轉移是一個多主體參與、多要素協作的複雜過程，是我國實踐創新驅動型發展戰略的重要途徑。“三螺旋”是一種用於描述技術轉移過程中各創新主體之間協作關係的經典模型，政府、科研院所和企業在技術創新及轉移過程中密切合作、互相作用，在保持各自特有功能的前提下，適當承擔其它主體的部分功能，由此形成螺旋狀關係，推動技術創新與成果轉移[。三螺旋主體“互動自反”使技術創新和成果轉移具有高度不穩定性與複雜性，促進了技術轉移中介的誕生。隨著技術轉移實踐的發展，學術界普遍認為技術轉移中介平臺已成為技術轉移過程中不可或缺的主體。由此，本文將技術轉移中介平臺引人三螺旋模型，構成科研院所一政府一企業一中介平臺的四螺旋結構，用於描述技術轉移過程。
我國為促進技術轉移活動投人了大量人力、物力及財力。但目前，我國的科技成果轉化率約為25%，真正實現產業化的不足5%。高投人、低產出的現狀表明,開展技術轉移效率以及影響因素研究迫在眉睫。
國外的技術轉移效率研究主要集中於TTO機構技術轉移效率的影響因素方面,包括風險投資、技術受讓方特點、TTO機構自身屬性等。現階段，我國技術轉移效率研究基本上針對的是單一參與主體，忽略了技術轉移是一個多主體參與的協同過程。廖述梅[3]針對校企技術轉移效率進行了研究,指出我國校企技術轉移效率整體偏低，且受到專利、地區人均研發投人等因素的影響。範忠M研究了關係網路對科技中介技術轉移效率的影響。耿子揚[5]研究了企業技術引進消化吸收活動對自身技術轉移效率的影響。
基於此，本文將從四螺旋創新體系的角度解決以下關鍵問題:第一,四螺旋參與技術轉移程度與技術轉移活動效益是否相關;第二，若兩者存在相關關係，四螺旋技術轉移參與度如何影響技術轉移效益;第三，評價現階段我國區域四螺旋創新體系技術轉移效率現狀。
1基於四螺旋結構的技術轉移體系
2014年10月9日，國務院印發的《關於加快科技服務業發展的若干意見》提出要扶持研究開發及其服務、技術轉移服務、檢驗檢測認證服務、創業孵化服務、智慧財產權服務、科技諮詢服務、科技金融服務、科學技術普及服務和綜合科技服務等9大科技服務業[6]。科技服務業是一種圍繞著科技成果產業化程序提供各種服務的新興業態。技術轉移中介和平臺是指在技術轉移實踐過程中逐漸分離形成的第三方服務機構，是科技服務業的重要組成部分。技術轉移中介和平臺作為第四螺旋,使原有的技術轉移執行模式產生了結構性變革,形成了基於四螺旋結構的技術轉移體系。技術轉移中介主要可為實現和加速技術轉移過程提供各類服務,包括技術經紀、技術整合與經營和技術投融資服務等。技術轉移機構可以是獨立的法人機構或法人內設機構。本研究中第四螺旋是指狹義上的技術轉移中介[7]。技術轉移平臺是基於網際網路提供技術轉移科技服務的新興模式,是集技術轉移全過程中資料資訊、應用系統、技術服務和技術諮詢為一體的綜合網路服務系統,是促進技術轉移全過程中科研院所、政府、企業以及科技中介互動合作的媒介。其本質是電子商務與技術轉移的結合，以科技資源整合為基礎，層層遞進,注重資源豐富性、資源有效性、資源貢獻者活躍性以及資源商務關係的整合。
在理想狀態下，四螺旋技術轉移體系是一個自組織系統，即在沒有任何外部作用的情況下，系統中各主體按照規則，各盡其職並自動形成的有序執行結構[8]。政府主要通過建立技術轉移法規體系,頒佈技術轉移鼓勵政策,佈局產業創新方向,牽頭大型科研專案，鼓勵產學研合作等方式對技術轉移活動進行調控,從巨集觀上指導技術轉移的發展方向，實現技術資源合理有效配置[9]，推動技術轉移體系執行;科研院所主要充當技術提供者的角色，位於技術轉移創新價值鏈前端,主要通過推廣自主創新產生的實用技術、承接政府及企業科研專案、建立科技園區、派遣相關領域專家到企業指導諮詢、鼓勵在校職工創業等方式，推動技術轉移體系執行;企業處於創新價值鏈末端,主要扮演技術需求方角色,參與技術商業化過程;技術轉移中介與平臺主要為其它各主體提供專業化技術轉移服務,提高技術轉移效率,為整個體系的正常運轉提供各種保障服務。綜上所述,四螺旋結構技術轉移體系中,科研院所、政府、企業以及技術轉移中介既為技術轉移提供驅動力，也受到體系中其它驅動力的影響。
2實證設計
2.1研究方法
2.2變數選取與資料處理
本研究借鑑區域三螺旋強度（TH)測度方法測量四螺旋參與度,選取政府、科研院所、企業以及技術轉移中介和平臺參與技術轉移的程度和效果,綜合反映四螺旋在技術轉移過程中的資源投人與互動力度,簡稱四螺旋參與度。
基於CCA/DEA方法研究四螺旋參與度與技術轉移的關係,首先構建兩組變數,第一組反映四螺旋參與度，第二組反映技術轉移產出效益。由於現有統計口徑中沒有直接對應的指標變數，因而本研究借鑑結構方程模型中潛變數的測量思路,將四螺旋參與度與技術轉移產出效益作為潛變數,在現有統計口徑下甄選合適的指標變數作為顯變數,對潛變數進行綜合測度。
四螺旋參與度可通過以下具體潛變數Xi、X2、尤3、X4、X5,X6進行測量,如表i所示。選擇“萬人R&D人員數”等指標表徵四螺旋技術轉移體系中巨集觀人力資源投人;選擇“科學研究和技術服務業新增固定資產佔比”衡量技術轉移中介的物質基礎投人、“每名R&D人員儀器和裝置支出”衡量科研院所、企業的物質基礎投人;選擇“企業R&D研究人員佔比”、“企業R&D經費支出佔主營業務收人比重”等衡量公司企業的技術轉移人力和財力投人;選擇“地方財政科技支出佔地方財政支出比重”衡量政府機關的技術轉移投人;選擇“萬人發明專利擁有量”等指標衡量科研院所、企業的技術轉移參與度。並進一步運用典型相關分析綜合各潛變數的測量效果。
技術轉移產出效益主要包括經濟效益和社會效益，通過潛變數Yi技術成果市場化、Y,高新技術產業化、Ys科技促進經濟社會發展，測量技術轉移活動的產出效益,如表2所示。
選擇“萬人輸出技術成交額”和“萬元生產總值技術國際收人”，綜合表徵技術成果市場化程度;選擇“高技術產業增加值佔工業增加值比重”等與高新技術產業相關指標,綜合表徵高新技術產業化程度;選擇“社會生活資訊化”等檢測指標,綜合表徵科技促進經濟社會發展程度。然後，利用技術市場化、高新技術產業化以及科技促進經濟社會發展3個變數,代表技術轉移過程產出的經濟效益和社會效益。
典型相關分析兩組變數及相關統計資料均來自《20i4中國科技統計資料彙編》,以中國內地每一個省市為一個決策單元,求出典型變數U和V以及典型相關係
數，並利用構造的效率模型和單一變數邊際產出彈性模型，進一步進行技術轉移效率評價。在進行典型相關分析前，對所有變數作對數化、標準化以及正向化處理。
3實證分析
3.1四螺旋參與度與技術轉移關係
為了探究四螺旋參與度與技術轉移效益的關係,運用軟體SPSS對預處理後的兩組變數進行典型相關分析，結果如表3所示。
根據表3，在0.05的顯著性水平下，，和I均顯著，鑑於^=0.948,顯著大於h=0.669，選定第一組典型相關變數0.948作後續分析。
本文中,典型相關係數表示四螺旋參與度與技術轉移產出效益之間的相關係數為0.948,說明兩者之間顯著正相關。
基於h=0.948,進一步求解X1對應的典型變數係數a=(an,ai2,aip)和h=(bn,bi2,…b,),根據式(1)得到四螺旋技術轉移參與度與技術轉移效率的典型變數計算公式：
U=0.409X1+0.178X2+0.491Xa+0.153X4一0.129X5+0.034X6
V=0.481Y1+0.07Y2+0.594Y3
2.2四螺旋技術轉移投入產出邊際彈性分析
根據巳求得的入1、a=(an,ai2,…a^)以及h=(bn,bi2,bq),運用式(2)得到單一投人變數與單一產出變數之間的邊際產出彈性,探究各投人變數如何對各產出變數產生影響。計算得到兩組變數間的彈性關係，如表4所示。
可以看出，科技活動財力投人對技術轉移成效3個變數的邊際產出彈性均為負值,說明科技活動財力投人在技術轉移活動中存在浪費現象,財力資源配置不合理。此外,其它邊際產出彈性均為正值,說明在技術轉移活動中四螺旋各創新主體的各項投人均未達到規模最優,邊際產出彈性值越大,說明相應投人變數對產出變數的影響越大。“科技活動產出”對“技術成果市場化”、“高新技術產業化”以及“科技促進經濟社會發展”的邊際彈性均大於其它投人變數,說明6個投人變數中,科技活動產出對技術轉移成效的影響最大,也說明科研院所在技術轉移中具有重要地位。
除科技活動產出外,科技活動人力投人對技術成果市場化、高新技術產業化、科技促進經濟社會發展的影響也較大。說明四螺旋不同智力資本和隱形知識對技術轉移產出效益均具有重要作用。
2.3區域技術轉移效率評價
根據CCA/DEA方法,按照廣義投人產出效率模型T=V/U,首先以中國內地31個省市作為決策單元,計算出每個決策單元的廣義四螺旋投人典型變數U和技術轉移效益產出典型變數V。將區域技術轉移效率值按照8大經濟區域進行劃分,結果如表5所示。
從經濟區域層面來看,技術轉移效率由高到低依次為東北地區、長江中游、東部沿海、黃河中游、北部沿海、西南地區、大西北地區以及南部沿海。重視技術創新體系建設的區域，技術轉移效率普遍較高。
從省市層面來看，東北地區技術轉移效率最高的是黑龍江;北部沿海地區技術轉移效率最高的是北京;東部沿海地區技術轉移效率最高的是上海;大西北地區技術轉移效率最高的是甘肅;黃河中游地區技術轉移效率最高的是內冡古;長江中游地區技術轉移效率最高的是湖北;西南地區技術轉移效率最高的是四川；南部沿海地區技術轉移效率最高的是廣東。
值得注意的'是,北京和上海雖然在各自區域內技術轉移效率最高，但是在全國技術轉移效率排名中分別位於第9位和第11位。單看典型投人變數U，北京和上海在31個省市中位列第1和第2;單看典型產出變數V,北京和上海在31個省市中也位列第1和第2。說明雖然北京、上海的技術轉移在絕對值上產出最高，但從資源配置的角度考慮，其四螺旋資源的利用效率還有較大提升空間。
4結論與建議
基於政府、科研院所、企業以及技術轉移中介構成的四螺旋技術轉移體系視角,藉助CCA/DEA方法,進行了技術轉移效率實證研究,得到如下結論:第一，四螺旋參與度與技術轉移效益顯著正相關;第二,現階段我國四螺旋參與的投人與產出均未達到規模最優;第三,我國技術轉移過程中科技活動的財力投人(主要指地方財政科技支出和企業R&D經費支出）未得到合理配置，存在浪費現象;第四，科研院所的發明專利和產出量與技術轉移成效顯著正相關且對技術轉移的促進效果最明顯;第五,東北地區的區域技術轉移效率最高，以北京和上海為代表的四螺旋技術轉移投人和產出效益絕對值較大的地區，四螺旋資源利用效率均不佳。
上述問題表明，我國四螺旋技術轉移體系效率還有待提高,具體可以從以下幾個方面加以改善：
(1)完善政府、科研院所、企業以及技術轉移中介在技術轉移活動中的合作機制,尤其是技術轉移中介與平臺的運作和監督機制。健全的四螺旋合作機制有助於提高四螺旋技術轉移參與度進而提高技術轉移效益。技術轉移中介與平臺作為新興的技術轉移參與主體,其市場運作和監督機制,亟待完善。
(2)適當提高科技物質條件,如科研裝置投人等,鼓勵企業引進吸收先進技術,重視高素質科技人才培養,加強科技服務業建設力度。促進高新技術產業化,提高經濟和社會效益,促進技術轉移。
(3)加強對技術轉移過程中的政府和企業R&D資金的管理，提高利用效率。在活動開展之前,全面合理地評估研究專案成果產業化的可行性，並將其作為是否繼續開展活動的重要依據;其次,加強對R&D資金的日常監管,資金的使用必須滿足透明性、恰當性和合理性要求。
(4)提高鼓勵科研院所的智慧財產權意識,鼓勵產出質量高、實用性強的發明專利和科技論文。同時,要注意避免盲目申請專利,造成大量低質量專利堆積,避免資源的進一步浪費。
重視自主技術創新，提高技術轉移效率。各區域技術轉移效率較高的省市,如北京、上海，自主創新能力一般較強,均擁有國家級技術創新示範區,如北京中關村、上海自由貿易區等。應充分借鑑其發展經驗,積極調動區域內四螺旋資源,進行政產學研深度合作，積極建設技術自主創新體系。
