合規員工承諾書

合規承諾書篇一：合規承諾書

姓名：

崗位：

為認真貫徹執行員工行為規範和領導幹部廉潔從業各項規定，端正工作態度，正確對待和行使工作職責，加強自我約束力，本人鄭重承諾如下：

一、嚴格遵守金融行業職業行為規範

（一）誠信守法、恪盡職守、審時高效地行使職權、履行義務，自覺遵守法律法規、監管規定、自律組織準則規則要求，維護公司及客戶的合法權益。

（二）以高標準職業道德規範行事，品行正直，誠實守信，愛崗敬業，維護行業及公司聲譽。嚴格保守國家祕密、所在集團及本單位的商業祕密、客戶的商業祕密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開資訊負有保密義務。對客戶服務結束或者離開所在單位後，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。

（三）熟練掌握業務技能，積極參加監管部門、行業自律組織和所在單位組織的後續教育，樹立終身學習理念，不斷提升素質，完善技能，做到專業勝任。

（四）牢固樹立依託集團、服務集團的理念，尊重客戶、瞭解需求，強化服務意識，規範服務禮儀，提高服務質量。

（五）保護客戶資訊，維護客戶權益，不得采取隱瞞或誤導等不正當手段，損害客戶權益。

（六）公私分明，秉公辦事，不得謀取非法利益。遵守國家和本單位防止利益衝突的規定，有效識別現實或潛在的利益衝突，並及時向有關部門報告，在辦理授信、資信調查、融資等業務涉及本人、親屬或其他利益相關人時，主動彙報和提請工作迴避。

（七）遵守禁止內幕交易的規定，不得利用內幕資訊為自己或他

人謀取利益，不得將內幕資訊以明示或暗示的形式告知他人。

（八）不得參與民間借貸、違規擔保和非法集資等活動，不得充當資金掮客，不得經商辦企業，不得在工商企業兼職，發現員工有異常行為時要積極向公司有關部門進行舉報。

（九）規範8小時外行為，嚴禁參與洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動。

（十）作為關鍵崗位和敏感環節的工作人員要對買賣股票等行為進行報告。

（十一）從業人員之間相互尊重、協作互助，樹立理解、信任、合作的團隊精神，分享專業知識和工作經驗，共同創造，共同進步。

（十二）加強與金融行業從業人員的交流，學習先進的`專業技能和管理經驗，相互促進，共同提高。

（十三）關愛社會，積極參與公益活動，履行社會責任，發揚勤儉節約的優良傳統，珍惜資源，抵制鋪張浪費。

二、嚴格遵守公司規章制度，勤勉盡職開展崗位工作。

負責信貸、投資、理財等業務的風險審查及重要業務環節的風險管理工作，防範和控制資產業務信用風險。

（一）負責財務公司信貸業務的風險審查工作；根據需要開展延伸調查、現場核保、貸後風險管理等工作。組織資產質量五級分類認定工作，負責財務公司投資、理財以及外幣資產業務等新的資產業務的風險管理相關工作。

（二）監管要求的貫徹落實，負責財務公司重大事項管理和報告工作。

（三）牽頭協調各監管部門和管理部門做好現場檢查相關工作，促進檢查意見和要求的整改落實；負責財務公司年度風險評價自評和報告工作。

（四）負責財務公司授權、授信管理，負責授權制度和業務授權清單的制定和維護。

三、“一崗雙責”，恪守合規經營原則，嚴守案防底線。

積極配合內外部監督檢查，針對發現的問題和安全隱患。發生案件，積極配合檢查處理。增強自律，嚴格遵守以下規定。

（一）禁止個人卡（賬）與公司及客戶發生資金往來；禁止挪用公司資金為客戶墊款，或截留、挪用客戶及公司資金。

（二）禁止任何形式的虛假對帳、虛假查庫等行為；嚴禁隨意調整、衝正、撤銷賬務。

（三）嚴禁違規辦理任何未經批准或授權的業務；嚴禁逆程式辦理各類業務；嚴禁違反崗位制約原則混崗兼職；嚴禁對已下放的審批、授權執行情況不過問、不跟蹤。

（四）嚴禁“虛存實取”、“虛存虛取”辦理業務；嚴禁出具虛假對賬單、回單、存款證明、證實書、存單、合同檔案等；嚴禁假作廢、假遺失重要空白憑證、空白印鑑卡、有價單證等。

（五）未經授權情況下，嚴禁將個人印章、操作號、Ukey/密碼交於他人辦理各項業務；嚴禁使用他人的印章、操作號、密碼辦理業務。

（六）嚴禁違反規定私自帶出公司公章、業務專用章、重要空白憑證或與工作相關的保密檔案。

（七）嚴禁隱瞞不報、掩蓋所知道的重大業務差錯、責任事故和重大風險；嚴禁對所發現的、或應當發現的異常行為、風險隱患不作為、不上報。

（八）對發現的公司或員工個人有上述違法違規或異常行為的，要積極進行舉報。

本人自願承諾，若違反上述合規責任，自願主動接受撤職或開除處分。

　　承諾人：

　　年 月日

合規承諾書篇二：合規經營承諾書

為了規範市場管理，建立良好的市場競爭環境，響應銀聯，人行等監管機構的監管政策，有效的把控金融風險，針對網路渠道違規售賣、宣傳移聯產品及產品不規範市場報價事宜，我公司做出如下鄭重承諾：

一、 規範業務

1. 我公司開展業務嚴格遵守法律法規、監管機構要求以及雙方簽訂的各協議及相關規範宣傳及合規銷售的通知；

2. 我公司堅持自主經營，不向自有分公司以外的機構或個人分包、轉包任何業務；

3. 我公司切實履行對所發展商戶實地現訪工作，確保商戶主體及業務真實合法，監督商戶按照收單協議合法規範地使用收單服務並履行義務。

4. 我公司使用移付寶及相關品牌標示, 按照規範宣傳及合規銷售合理使用。遵守中國銀聯和各金融機構的規章、辦法，未經正式授權，我公司不得擅自使用銀聯及其他金融機構的名稱、標示。我公司規範推廣和宣傳，杜絕虛假或採用可能誤導公眾的宣傳方式。

二、 風控與服務

1. 我公司配備專人負責業務風險管理工作，配合移付寶按時完成對籤購單調閱、商戶巡防和商戶違約處理工作；

2. 我公司配合移付寶完成對商戶收單業務的使用配合和風險防範的培訓工作，做好機具日常維護服務等工作。

　　合作方簽章：

　　年月