關於員工合規承諾書的範文

姓名： 崗位：

為認真貫徹執行員工行為規範和領導幹部廉潔從業各項規定，端正工作態度，正確對待和行使工作職責，加強自我約束力，本人鄭重承諾如下：

一、嚴格遵守金融行業職業行為規範

（一）誠信守法、恪盡職守、審時高效

地行使職權、履行義務，自覺遵守法律法規、監管規定、自律組織準則規則要求，維護公司及客戶的合法權益。

（二）以高標準職業道德規範行事，品行正直，誠實守信，愛崗敬業，維護行業及公司聲譽。嚴格保守國家祕密、所在集團及本單位的商業祕密、客戶的商業祕密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開資訊負有保密義務。對客戶服務結束或者離開所在單位後，仍應按照有關規定或合同約定承擔上述保密義務。

（三）熟練掌握業務技能，積極參加監管部門、行業自律組織和所在單位組織的後續教育，樹立終身學習理念，不斷提升素質，完善技能，做到專業勝任。

（四）牢固樹立依託集團、服務集團的理念，尊重客戶、瞭解需求，強化服務意識，規範服務禮儀，提高服務質量。

（五）保護客戶資訊，維護客戶權益，不得采取隱瞞或誤導等不正當手段，損害客戶權益。

（六）公私分明，秉公辦事，不得謀取非法利益。遵守國家和本單位防止利益衝突的規定，有效識別現實或潛在的利益衝突，並及時向有關部門報告，在辦理授信、資信調查、融資等業務涉及本人、親屬或其他利益相關人時，主動彙報和提請工作迴避。

（七）遵守禁止內幕交易的規定，不得利用內幕資訊為自己或他

人謀取利益，不得將內幕資訊以明示或暗示的形式告知他人。

（八）不得參與民間借貸、違規擔保和非法集資等活動，不得充當資金掮客，不得經商辦企業，不得在工商企業兼職，發現員工有異常行為時要積極向公司有關部門進行舉報。

（九）規範8小時外行為，嚴禁參與洗錢、涉黃、涉賭、涉毒等活動。

（十）作為關鍵崗位和敏感環節的工作人員要對買賣股票等行為進行報告。

（十一）從業人員之間相互尊重、協作互助，樹立理解、信任、合作的團隊精神，分享專業知識和工作經驗，共同創造，共同進步。

（十二）加強與金融行業從業人員的交流，學習先進的專業技能和管理經驗，相互促進，共同提高。

（十三）關愛社會，積極參與公益活動，履行社會責任，發揚勤儉節約的優良傳統，珍惜資源，抵制鋪張浪費。

二、嚴格遵守公司規章制度，勤勉盡職開展崗位工作。

負責信貸、投資、理財等業務的風險審查及重要業務環節的風險管理工作，防範和控制資產業務信用風險。

（一）負責財務公司信貸業務的風險審查工作；根據需要開展延伸調查、現場核保、貸後風險管理等工作。組織資產質量五級分類認定工作，負責財務公司投資、理財以及外幣資產業務等新的資產業務的風險管理相關工作。

（二）監管要求的貫徹落實，負責財務公司重大事項管理和報告工作。

（三）牽頭協調各監管部門和管理部門做好現場檢查相關工作，促進檢查意見和要求的整改落實；負責財務公司年度風險評價自評和報告工作。

（四）負責財務公司授權、授信管理，負責授權制度和業務授權清單的制定和維護。

三、“一崗雙責”，恪守合規經營原則，嚴守案防底線。

積極配合內外部監督檢查，針對發現的問題和安全隱患。發生案件，積極配合檢查處理。增強自律，嚴格遵守以下規定。

（一）禁止個人卡（賬）與公司及客戶發生資金往來；禁止挪用公司資金為客戶墊款，或截留、挪用客戶及公司資金。

（二）禁止任何形式的虛假對帳、虛假查庫等行為；嚴禁隨意調整、衝正、撤銷賬務。

（三）嚴禁違規辦理任何未經批准或授權的業務；嚴禁逆程式辦理各類業務；嚴禁違反崗位制約原則混崗兼職；嚴禁對已下放的審批、授權執行情況不過問、不跟蹤。

（四）嚴禁“虛存實取”、“虛存虛取”辦理業務；嚴禁出具虛假對賬單、回單、存款證明、證實書、存單、合同檔案等；嚴禁假作廢、假遺失重要空白憑證、空白印鑑卡、有價單證等。

（五）未經授權情況下，嚴禁將個人印章、操作號、Ukey/密碼交於他人辦理各項業務；嚴禁使用他人的'印章、操作號、密碼辦理業務。

（六）嚴禁違反規定私自帶出公司公章、業務專用章、重要空白憑證或與工作相關的保密檔案。

（七）嚴禁隱瞞不報、掩蓋所知道的重大業務差錯、責任事故和重大風險；嚴禁對所發現的、或應當發現的異常行為、風險隱患不作為、不上報。

（八）對發現的公司或員工個人有上述違法違規或異常行為的，要積極進行舉報。

本人自願承諾，若違反上述合規責任，自願主動接受撤職或開除處分。

承諾人：

年 月

日

篇三：依法合規承諾書

依法合規承諾書

為樹立主動合規、合規創造價值等合規理念，堅持誠信、正直的職業操守和價值觀念，保障本行業務安全穩健執行。本人作為銀行員工，特作出以下承諾：

一、認真貫徹落實國家巨集觀經濟政策，嚴格遵守國家法律、法規及銀行內部管理制度，誠實守信，自覺抵制和糾正行業不正之風。

二、恪守合規經營原則，嚴守風險底線，做好存款、貸款等重點領域的風險防範工作，嚴防操作風險。

三、堅持廉潔從業，嚴格遵守職業操守。

（一）廉潔從業，自覺抵制商業賄賂及不正當交易。

（二）公私分明，秉公辦事，杜絕利用職務之便謀取私利。

（三）不兼職其他經濟組織工作。

（四）主動迴避辦理涉及本人、親屬及其他利益相關人的業務。

（五）堅決杜絕挪用單位或客戶資金行為的發生。

（六）自覺遠離“黃、賭、毒”等不良行為。

（七）自覺抵制非法集資、高利貸等社會組織高額回報誘惑。

四、自覺接受監管部門和社會公眾的監督，未遵守承諾事項、本人自願接受柳州銀行問責。

本承諾書一式兩份，經承諾人簽字後生效，由承諾人和法律合規部各保留一份。

承諾人（簽名）：年 月日