承諾書的格式範文

本公司及本人，就認購（受讓）ＸＸ證券公司股權的相關事宜作出如下承諾，並願承擔相關法律責任。

一、本公司在簽署《認股協議》（或《股權轉讓協議》、《證券公司發起人協議》）之前，已對ＸＸ證券公司的基本情況、財務狀況、經營能力、內部控制、公司治理、客戶資產的存管現狀、有無違法、違規經營等情況等進行了認真調查，並認可ＸＸ證券公司現狀。在此前提下，本公司願意認購（受讓）ＸＸ證券公司股權，且不存在以信託等方式代其他單位認購（受讓）ＸＸ證券公司股權的情況。

二、本公司不存在《證券公司管理辦法》中所規定的.不得成為直接或間接持有證券公司5％及以上股權股東的情形。

三、在本公司股東資格獲得證監會核准後，將按照《認股協議》（或《股權轉讓協議》、《證券公司發起人協議》）真實履行出資義務，既不代替其他股東出資，也不代表他人出資；不採取任何形式從證券公司抽逃出資；不通過股權託管、公司託管等形式變相轉讓對證券公司的股東權利；不挪用證券公司的客戶交易結算資金，不挪用客戶託管的債券，不挪用客戶委託證券公司管理的資產；不從事任何損害證券公司

及其他股東合法權益的行為。

四、本公司將嚴格按照《公司法》、《證券公司治理準則》（試行）（證監機構字[2003]259號）、《ＸＸ證券公司章程》的規定，認真履行股東職責，督促ＸＸ證券公司守法、合規經營；如ＸＸ證券公司在今後的經營過程中出現違法、違規行為，本公司將承擔股東應負的責任。

　　公司（公章） 法定代表人（簽字） 總經理（簽字）

　　年月日